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投服中心:積極實踐符合中國國情的證券集體訴訟制度

2019-12-29| 來源:互聯網| 查看: 317| 評論: 0

摘要: 自2015年4月初次審議起,經過近5年的磨礪,凝聚各方期待的新《證券法》終于正式出臺。本次修訂,對投資者司法......
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  自2015年4月初次審議起,經過近5年的磨礪,凝聚各方期待的新《證券法》終于正式出臺。本次修訂,對投資者司法救濟進行了專門規定,特別規定了代表人訴訟制度、股東代位訴訟,社會各界對此反應熱烈,顯示了對《證券法》的高度關注。投服中心作為專門的投資者保護機構,將依據《證券法》賦予的職責,踐行公益投資者保護職能,妥善推動證券群體性訴訟機制落地,切實維護投資者及上市公司合法權益:

  第一,穩妥對接訴訟代表人職責,發揮證券公益機構投資者保護功能。新《證券法》第95條第3款在第1、2 款的基礎上規定,“投資者保護機構受五十名以上投資者委托,可以作為代表人參加訴訟,并為經證券登記結算機構確認的權利人依照前款規定向人民法院登記,但投資者明確表示不愿意參加該訴訟的除外”;“默示加入、明示退出”是此次修訂的最大亮點。投資者保護機構作為代表人參加訴訟,重要任務是為經證券登記結算機構確認(除聲明退出外)的權利人向人民法院登記。為此,投服中心將積極配合審判機關、監管機關出臺相關規則,明確投保機構案件選取規則,做好系統互聯互通,穩扎穩打推進制度落地。

  第二,進一步推行“追首惡”訴訟理念,提高違法違規成本?!白肥讗骸笔峭斗行囊酝C券支持訴訟的獨特理念, 即以受處罰的大股東、實際控制人個人為第一被告;最高院發布的科創板司法保障意見明確采納了“追首惡”原則。未來,投服中心將在代表人訴訟中進一步追責個人,精細化侵權責任,只要是被處罰的相對人均依法列為民事賠償被告,減輕對上市公司的“二次傷害”。

  第三,優化損失計算系統,積極發揮證據核定優勢。投服中心研發的虛假陳述損失計算軟件已于今年2月投入使用, 上海金融法院在方正科技全國首單示范判決中首次引用投服中心出具的投資者損失核定意見。代表人訴訟制度除聲明退出機制外,另外一個突出特點是增加了“海量”投資者損失計算。下一步,投服中心將優化系統,精準高效地實現大規模受損投資者損失計算。

  第四,積極實踐股東代表訴訟,促進提高上市公司質量。新《證券法》第94條第3款規定,由于董監高職務行為造成公司損失或公司合法權益受控股股東、實際控制人侵犯時,“投資者保護機構持有該公司股份的,可以為公司的利益以自己的名義向人民法院提起訴訟,持股比例和持股期限不受《中華人民共和國公司法》規定的限制”。目前,投服中心已全面持有滬深兩市共3700多家上市公司每家1手A股股票,2017年6月提起海利生物全國首單股東訴訟,獲法院支持。未來,投服中心將充分行使法定權利,依法追究侵害公司合法權益的“關鍵少數人”法律責任,維護廣大投資者合法權益。

  第五,進一步發揮公益律師合力,共同營造良好維權生態。在近3年的支持訴訟實踐中,投服中心已形成完善的公益律師機制,現有公益證券法律服務專業律師146名,在證券公益性訴訟領域樹立了良好口碑。后續,投服中心將加強與公益律師的溝通聯絡,進一步發揮公益律師合力,做好代表人訴訟,共同營造良好的維權生態。

  第六,進一步加強理論與實踐的研究探索,推動建立投資者專項賠償基金。代表人訴訟顯著的后果是違法行為人將支付巨額賠償金,現實來看,任何一家上市公司或個人都很難全額支付。為充分保障受損投資者得到償付,投服中心將協調各方探索推動建立受損投資者特別救濟制度,切實保障受害投資者獲得補償與救濟,讓廣大受損投資者在執行的最后環節得到賠償。

  第七,適當時機選取典型案件啟動代表人訴訟,增強證券領域投資者司法救濟效果。投服中心將秉承公益職責,在合適時機選取典型示范案件,啟動代表人訴訟,開創證券維權新模式,切實發揮投資者保護機構的示范引領作用。

  截至2019年12月底,投服中心共提起支持訴訟案件24件(其中法院受理19件),股東訴訟1件;支持訴訟訴求金額約1.14億元,獲賠總金額約5536.7萬元;已接受全國9家法院虛假陳述損失核定委托,涉及14家上市公司、超3000位投資者,核定損失金額3.6億余元。

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